機(jī)關(guān)各辦（中心、隊(duì)）：

為進(jìn)一步規(guī)范我街道合同管理,保障街道合法權(quán)益，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，特修訂《舟山市定海區(qū)馬岙街道合同管理制度》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

舟山市定海區(qū)人民政府馬岙街道辦事處

2024年7月10日

舟山市定海區(qū)馬岙街道合同管理制度

第一章??總則

第一條??為規(guī)范街道合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)單位合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等法律法規(guī)，制定本制度。????

第二條??本制度所稱合同，是指行政事業(yè)單位與自然人、法人及其他組織等平等主體之間為明確雙方的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系所訂立的協(xié)議。合同主要包括采購(gòu)合同、工程合同、租賃合同、借款合同、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同以及其他經(jīng)濟(jì)合同。行政事業(yè)單位訂立的合同，一般應(yīng)為書(shū)面形式。????

第三條??街道合同內(nèi)部控制目標(biāo)主要包括：????

（一）確保合同當(dāng)事人具備履約能力；????

（二）明晰合同各方權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任，確保合同條款約定合理；

（三）確保擬定的合同文本內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策要求以及合同手續(xù)齊全，具有相應(yīng)法律效力；????

（四）保障合同擬訂和執(zhí)行過(guò)程中符合保守秘密（國(guó)家秘密、工作秘密或商業(yè)秘密）的要求，避免法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。????

第四條??街道合同管理內(nèi)部控制，應(yīng)關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)有：? ? ? ??（一）應(yīng)當(dāng)簽訂合同的不簽訂、需要招標(biāo)的合同不招標(biāo)、將重大經(jīng)濟(jì)合同拆分成若干不重要的經(jīng)濟(jì)合同、違規(guī)簽訂擔(dān)保、投資和借貸合同，導(dǎo)致單位合法權(quán)益遭受損失侵害；????

（二）對(duì)合同對(duì)方的主體資格審查不嚴(yán)，未組織合適的專業(yè)人員參與談判或合同審核，對(duì)經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)容和條款把關(guān)不嚴(yán)，合同簽訂人未經(jīng)授權(quán)或者超越權(quán)限簽訂合同，導(dǎo)致單位利益受損；????

（三）未能按照合同約定履行合同，合同履行時(shí)監(jiān)控不嚴(yán)，未按合同規(guī)定期限、金額或方式付款、在沒(méi)有合同依據(jù)的情況下盲目付款或未能及時(shí)催收到期合同款項(xiàng)，導(dǎo)致單位遭受法律訴訟或利益受損；????

（四）未建立有效的合同糾紛處理機(jī)制，合同糾紛處理不當(dāng)，未收集充分的對(duì)方違約行為的證據(jù)，未按照合同約定追究對(duì)方的違約責(zé)任，導(dǎo)致單位遭受法律訴訟或利益受損；????

（五）合同保管不當(dāng)，未經(jīng)適當(dāng)?shù)牡怯浌芾恚匆平唤o黨政辦，導(dǎo)致合同丟失或無(wú)法履行；????

（六）未建立合同信息安全保密機(jī)制，致使合同訂立與履行過(guò)程中涉及的秘密（國(guó)家秘密、工作秘密或商業(yè)秘密）泄露，導(dǎo)致單位或國(guó)家利益遭受損失。????

第五條??街道應(yīng)當(dāng)針對(duì)合同管理的主要風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際情況，建立健全合同內(nèi)部管理制度，確定合同歸口管理部門(mén)，明確合同業(yè)務(wù)流程，制定有效控制措施，對(duì)合同訂立、合同履行與變更、合同糾紛、合同檔案歸檔等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施全過(guò)程控制。????

第六條??街道應(yīng)當(dāng)建立合同管理責(zé)任追究制度。對(duì)在合同管理和執(zhí)行相關(guān)合同業(yè)務(wù)中出現(xiàn)重大失誤、未履行相關(guān)程序的部門(mén)及人員，追究相應(yīng)的責(zé)任。

第二章??管理機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)

第七條??街道應(yīng)當(dāng)對(duì)合同實(shí)施歸口管理，黨政辦對(duì)合同業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一規(guī)范管理，司法所作為協(xié)作管理部門(mén)。其主要職責(zé)包括：????

（一）擬定合同管理制度，監(jiān)督審定的合同管理制度的執(zhí)行；

（二）負(fù)責(zé)單位合同范本和合同標(biāo)準(zhǔn)條款起草和制定，參與合同談判，起草、審查本單位重大經(jīng)濟(jì)合同；????

（三）建立健全單位合同檔案臺(tái)賬，保管經(jīng)授權(quán)管理的相關(guān)合同資料；????

（四）參與或組織合同糾紛的調(diào)查、調(diào)解、仲裁、訴訟、索賠等活動(dòng)；????

（五）指導(dǎo)、審核、監(jiān)督、檢查單位各類經(jīng)濟(jì)合同的簽訂、履行，編制合同履行情況報(bào)告，向單位領(lǐng)導(dǎo)班子提出合同管理的意見(jiàn)和建議。????

第八條??街道黨政辦與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)分工協(xié)作。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工在其職能范圍內(nèi)承擔(dān)合同文本的草擬、建議、履行等合同業(yè)務(wù)。????

第九條??街道可以聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，協(xié)助起草、修改、審查重大合同，參與重大合同談判，參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁、訴訟活動(dòng)，參與合同評(píng)價(jià)。????

第十條??街道應(yīng)建立合同會(huì)審制度。在訂立合同前，應(yīng)按照合同會(huì)審制度的要求，執(zhí)行相應(yīng)的審查程序。????

黨政辦應(yīng)對(duì)合同的可行性、必要性，合同標(biāo)的合理性以及合同內(nèi)容、合同條款等是否合法、完整、明確、具體，文字表述是否歧義等進(jìn)行審查。????

財(cái)政辦應(yīng)當(dāng)審查合同支付條款是否符合單位有關(guān)財(cái)經(jīng)政策和財(cái)務(wù)管理規(guī)定，合同款項(xiàng)支付是否有經(jīng)費(fèi)來(lái)源保障，資金結(jié)算及付款方式是否合理。????

黨政辦應(yīng)對(duì)重大合同內(nèi)容和條款的合法性、合理性進(jìn)行全面審查，對(duì)履行合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，做出通過(guò)審查、建議修改或不予通過(guò)的明確結(jié)論，必要時(shí)可出具法律意見(jiàn)書(shū)。????

街道分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對(duì)經(jīng)上述審查后的重大合同簽署意見(jiàn)，如存在不確定事項(xiàng)或有爭(zhēng)議的合同，應(yīng)由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。????

第十一條??街道應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置合同管理崗位，明確相關(guān)崗位職責(zé)權(quán)限，確保合同的擬定與審核、合同的審核與審批、合同的審批與訂立、合同的執(zhí)行與監(jiān)督等不相容崗位分離。

第三章??合同訂立

第十二條??街道應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同訂立的管理，明確合同訂立的范圍和條件。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自以單位名義對(duì)外簽訂合同，嚴(yán)禁違規(guī)簽訂擔(dān)保、投資和借貸合同。????

第十三條??街道在合同訂立前，應(yīng)充分了解對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、資信狀況等有關(guān)事項(xiàng)，確保對(duì)方當(dāng)事人具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，積極防范合同履行風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條??街道對(duì)于超過(guò)30萬(wàn)(含30萬(wàn))的物資采購(gòu)項(xiàng)目和投資項(xiàng)目要嚴(yán)格按照招標(biāo)程序進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)；對(duì)于影響重大、涉及較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)組織精通法律、通曉技術(shù)和財(cái)會(huì)的專業(yè)人員參與談判，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專家參與相關(guān)工作。????

第十五條??合同談判過(guò)程中的重要事項(xiàng)和參與談判人員的主要意見(jiàn)，應(yīng)予以記錄并妥善保管。????

第十六條??單位訂立合同時(shí)，應(yīng)優(yōu)先選用國(guó)家或行業(yè)合同示范文本，沒(méi)有國(guó)家或行業(yè)合同示范文本的可使用單位合同文本。單位合同文本須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)或同級(jí)財(cái)政部門(mén)審查或備案的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)程序。????

第十七條??合同文本一般由業(yè)務(wù)部門(mén)起草，由簽約對(duì)方起草的合同，單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確反映單位訴求和談判達(dá)成的一致意見(jiàn)。????

第十八條??一般合同由街道主要負(fù)責(zé)人授權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署，重大合同應(yīng)當(dāng)由街道主要負(fù)責(zé)人簽署或由其書(shū)面授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人簽署。????

第十九條??街道應(yīng)當(dāng)建立合同使用章保管制度。合同使用章由專人妥善保管，保管人應(yīng)當(dāng)記錄合同使用章使用情況以備查；合同經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人或由其授權(quán)的代理人簽署后，方可加蓋合同使用章。????

第二十條??街道應(yīng)當(dāng)采取恰當(dāng)措施，防止已簽署的合同被篡改。?????

第二十一條??按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定需辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)之后方可生效的合同，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。?????????????????????

第四章??合同的履行與變更

第二十二條??街道應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行情況實(shí)施有效監(jiān)控。合同履行過(guò)程中，因?qū)Ψ交騿挝蛔陨碓驅(qū)е驴赡軣o(wú)法按時(shí)履行的，單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。????

第二十三條??街道應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)合同履行情況及效果的檢查、分析和驗(yàn)收，確保合同全面有效履行。????

第二十四條??合同補(bǔ)充、變更或解除應(yīng)當(dāng)向街道主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明理由，補(bǔ)充、變更后的合同視同新合同，需履行相應(yīng)的合同控制程序。對(duì)合同履行中簽訂補(bǔ)充合同，或變更、解除合同等應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。?對(duì)于條款有誤或存在顯失公平、欺詐、脅迫行為的合同或因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等客觀因素已經(jīng)或可能導(dǎo)致單位利益受損的合同，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并通知對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，如協(xié)商不成，應(yīng)按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理合同補(bǔ)充、變更或解除事宜。

第二十五條??合同中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定合同終止的條件以及應(yīng)辦理的手續(xù)，因?qū)Ψ疆?dāng)事人提出終止、解除合同造成單位經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人書(shū)面提出索賠，指定專人履行合同終止手續(xù)。?????

第二十六條??對(duì)方當(dāng)事人未履行、拒絕履行或未有效履行合同，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知對(duì)方，并及時(shí)將出現(xiàn)的問(wèn)題、擬采取的措施向合同管理部門(mén)和街道主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，以采取相應(yīng)措施防止損失擴(kuò)大。????

第二十七條??財(cái)政辦應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定付款條件，審核無(wú)誤后及時(shí)辦理價(jià)款結(jié)算和進(jìn)行賬務(wù)處理。未按照合同條款履約的或應(yīng)簽訂書(shū)面合同而未簽訂的，財(cái)政辦有權(quán)拒絕付款并向街道主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第二十八條??單位應(yīng)當(dāng)建立合同履行情況評(píng)估制度，至少于每年年末對(duì)合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)分析評(píng)估中發(fā)現(xiàn)合同履行中存在的不足，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并加以改進(jìn)。???????????????????????

第五章?合同糾紛管理??

第二十九條??合同發(fā)生糾紛時(shí)，街道應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，在規(guī)定時(shí)效內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商談判。合同糾紛協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議；合同糾紛經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同約定選擇仲裁或法律訴訟程序解決。????

第三十條??需要仲裁或法律訴訟程序解決的合同糾紛，街道相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)召集業(yè)務(wù)部門(mén)、黨政辦、財(cái)政辦、監(jiān)察辦和法律顧問(wèn)組成處理小組，研究決定該合同糾紛解決的具體方案報(bào)街道主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。????

第三十一條??街道應(yīng)明確合同糾紛的處理辦法及相關(guān)的審批權(quán)限和處理責(zé)任。糾紛處理過(guò)程中，未經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，相關(guān)經(jīng)辦人員不得向?qū)Ψ阶鞒鰧?shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾。? ? ? ? ? ? ?

第六章?合同登記管理

第三十二條??黨政辦應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同登記的管理，充分利用信息化手段對(duì)合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、編號(hào)、分類和歸檔，詳細(xì)登記合同的訂立、履行、變更和終結(jié)等情況。合同終結(jié)時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理銷號(hào)和歸檔手續(xù)，實(shí)行對(duì)合同的全過(guò)程管理。與街道經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的合同應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交財(cái)政辦作為賬務(wù)處理的依據(jù)。? ??

第三十三條??合同履行過(guò)程中的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、書(shū)面簽證、往來(lái)信函、文書(shū)、電話記錄、傳真、電報(bào)、合同履行記錄及索賠報(bào)告等文件材料均為合同檔案的組成部分，經(jīng)辦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理、保存上述資料，按規(guī)定交黨政辦歸檔。????

第三十四條??街道應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同信息安全保密工作，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得以任何形式泄露合同訂立與履行過(guò)程中涉及的國(guó)家秘密、工作秘密或商業(yè)秘密。??????????????????????

第七章??附則

第三十五條??本制度由黨政辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條??本制度自印發(fā)之日起施行。此前制定的與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。